湖南省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于印發(fā)《湖南省關(guān)于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建與發(fā)展的實(shí)施辦法（試行）》的通知

湘科高辦字[2010]43號(hào)

省直有關(guān)單位、各市州科技局：

為貫徹落實(shí)《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》（國發(fā)[2005]44號(hào)）和《中共湖南省委湖南省人民政府關(guān)于促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的意見》（湘發(fā)[2008]14號(hào)）精神，根據(jù)科技部《關(guān)于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建與發(fā)展的實(shí)施辦法（試行）》（國科發(fā)政[2009]648號(hào)）等文件的有關(guān)規(guī)定，特制定《湖南省關(guān)于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建與發(fā)展的實(shí)施辦法（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

附件：湖南省關(guān)于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建與發(fā)展的實(shí)施辦法（試行）

二〇一〇年四月二十九日

附件：

湖南省關(guān)于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建與發(fā)展的實(shí)施辦法（試行）

第一章　總 則

第一條　為貫徹落實(shí)《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》（以下簡稱《規(guī)劃綱要》）以及《中共湖南省委湖南省人民政府關(guān)于促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合　增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的意見》，加快建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)，提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，根據(jù)科技部《關(guān)于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建與發(fā)展的實(shí)施辦法（試行）》等文件的有關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。

第二條　產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟（以下簡稱聯(lián)盟）是指由企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)或其他組織機(jī)構(gòu)，以企業(yè)的發(fā)展需求和各方的共同利益為基礎(chǔ)，以提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力為目標(biāo)，以具有法律約束力的契約為保障，形成的聯(lián)合開發(fā)、優(yōu)勢互補(bǔ)、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的技術(shù)創(chuàng)新合作組織。

第三條　聯(lián)盟是實(shí)施國家和我省技術(shù)創(chuàng)新工程的重要載體。推動(dòng)聯(lián)盟構(gòu)建和發(fā)展，是整合產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源，引導(dǎo)創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚的迫切要求，是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)集成創(chuàng)新，提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力的有效途徑。

第四條　聯(lián)盟的主要任務(wù)是組織企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)等圍繞產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵問題，開展技術(shù)合作，突破產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心技術(shù)，形成產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；建立公共技術(shù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源的有效分工與合理銜接，實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)共享；實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)移，加速科技成果的商業(yè)化運(yùn)用，提升產(chǎn)業(yè)整體競爭力；聯(lián)合培養(yǎng)人才，加強(qiáng)人員的交流互動(dòng)，支撐我省產(chǎn)業(yè)核心競爭力的有效提升。

第五條　鼓勵(lì)企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)及其他組織機(jī)構(gòu)根據(jù)《關(guān)于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的指導(dǎo)意見》的精神，從產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)際需求出發(fā)，遵循市場經(jīng)濟(jì)規(guī)則，積極構(gòu)建聯(lián)盟，探索多種長效穩(wěn)定的產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制。

第二章　聯(lián)盟的構(gòu)建

第六條　聯(lián)盟的構(gòu)建，要以我省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新需求為導(dǎo)向，以形成產(chǎn)業(yè)核心競爭力為目標(biāo)，以企業(yè)為主體，圍繞產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新鏈，運(yùn)用市場機(jī)制集聚創(chuàng)新資源，實(shí)現(xiàn)企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)等在戰(zhàn)略層面有效結(jié)合，共同突破產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)瓶頸，形成一批引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的聯(lián)合艦隊(duì)，全面提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)國際競爭力。

第七條　推動(dòng)聯(lián)盟構(gòu)建要堅(jiān)持以下基本原則。

（一）遵循市場經(jīng)濟(jì)規(guī)則。要立足于企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的內(nèi)在要求和合作各方的共同利益，通過平等協(xié)商，在一定時(shí)期內(nèi)，建立有法律效力的聯(lián)盟契約，對(duì)聯(lián)盟成員形成有效的行為約束和利益保護(hù)。

（二）體現(xiàn)國家和我省戰(zhàn)略目標(biāo)。要符合《規(guī)劃綱要》、《湖南省十二大產(chǎn)業(yè)發(fā)展振興規(guī)劃》和《湖南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)五年行動(dòng)計(jì)劃》確定的重點(diǎn)領(lǐng)域，符合國家產(chǎn)業(yè)政策和節(jié)能減排等政策導(dǎo)向，符合提升我省產(chǎn)業(yè)核心競爭力的迫切要求。

（三）滿足產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求。要有利于掌握核心技術(shù)和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，有利于引導(dǎo)創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，有利于形成產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新鏈，有利于促進(jìn)區(qū)域支柱產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

（四）發(fā)揮政府引導(dǎo)作用。要?jiǎng)?chuàng)新政府管理方式，發(fā)揮協(xié)調(diào)引導(dǎo)作用，營造有利的政策和法制環(huán)境，圍繞經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的迫切要求推動(dòng)重點(diǎn)領(lǐng)域聯(lián)盟的構(gòu)建。

第八條　聯(lián)盟成立應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件。

（一）要由企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)等多個(gè)獨(dú)立法人組成。企業(yè)處于行業(yè)骨干地位；大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)在合作的技術(shù)領(lǐng)域具有前沿水平；相關(guān)中介機(jī)構(gòu)等可根據(jù)聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新的需要作為成員發(fā)揮積極作用。

（二）要有具有法律約束力的聯(lián)盟協(xié)議。協(xié)議中有明確的技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)，落實(shí)成員單位之間的任務(wù)分工。聯(lián)盟協(xié)議必須由成員單位法定代表人共同簽署生效。

（三）要設(shè)立決策、咨詢和執(zhí)行等組織機(jī)構(gòu)，建立有效的決策與執(zhí)行機(jī)制，明確聯(lián)盟對(duì)外承擔(dān)責(zé)任的主體。聯(lián)盟執(zhí)行機(jī)構(gòu)應(yīng)配備專職人員，負(fù)責(zé)有關(guān)日常事務(wù)。

（四）要健全經(jīng)費(fèi)管理制度。對(duì)聯(lián)盟經(jīng)費(fèi)要制定相應(yīng)的內(nèi)部管理辦法，并建立經(jīng)費(fèi)使用的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制。聯(lián)盟可委托常設(shè)機(jī)構(gòu)的依托單位管理聯(lián)盟經(jīng)費(fèi)，政府資助經(jīng)費(fèi)的使用要按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并接受有關(guān)部門的監(jiān)督。

（五）要建立利益保障機(jī)制。聯(lián)盟研發(fā)項(xiàng)目產(chǎn)生的成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)事先通過協(xié)議明確權(quán)利歸屬、許可使用和轉(zhuǎn)化收益分配的辦法，要強(qiáng)化違約責(zé)任追究，保護(hù)聯(lián)盟成員的合法權(quán)益。

（六）要建立開放發(fā)展機(jī)制。要根據(jù)發(fā)展需要及時(shí)吸收新成員，并積極開展與外部組織的交流與合作。聯(lián)盟要建立成果擴(kuò)散機(jī)制，對(duì)承擔(dān)政府資助項(xiàng)目形成的成果有向聯(lián)盟外擴(kuò)散的義務(wù)。

第三章　聯(lián)盟的試點(diǎn)

第九條　在已組建的聯(lián)盟中，省科技廳選擇一批產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟開展試點(diǎn)工作，積極探索聯(lián)盟運(yùn)行及產(chǎn)學(xué)研合作的新機(jī)制和新模式，使試點(diǎn)聯(lián)盟為更多聯(lián)盟的建立和發(fā)展積累經(jīng)驗(yàn)。

第十條　聯(lián)盟試點(diǎn)按以下程序申報(bào)

（一）申請(qǐng)單位按照聯(lián)盟構(gòu)建的有關(guān)要求，填寫《湖南省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟試點(diǎn)申請(qǐng)表》，編制《湖南省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟組建可行性報(bào)告》，提交聯(lián)盟協(xié)議書及有關(guān)附件。

（二）申報(bào)單位將申報(bào)材料交推薦單位審核。

（三）推薦單位簽署推薦意見后向省科技廳提交申請(qǐng)報(bào)告和申報(bào)材料。

第十一條　省科技廳對(duì)申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的聯(lián)盟按其所屬領(lǐng)域組織專家評(píng)審，內(nèi)容主要包括：

（一）重要性評(píng)價(jià)：聯(lián)盟所在產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域符合《規(guī)劃綱要》、《湖南省十二大產(chǎn)業(yè)發(fā)展振興規(guī)劃》和《湖南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)五年行動(dòng)計(jì)劃》確定的重點(diǎn)領(lǐng)域，以及國家產(chǎn)業(yè)、環(huán)保和能源政策等。聯(lián)盟的組建是否對(duì)提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)具有重大意義。

（二）必要性評(píng)價(jià)：聯(lián)盟開展的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是否體現(xiàn)所在產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的重大技術(shù)創(chuàng)新需求，有利于集聚整合創(chuàng)新資源，形成產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新鏈，推動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)重大技術(shù)突破，形成產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，支撐和引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

（三）創(chuàng)新目標(biāo)評(píng)價(jià)：聯(lián)盟的技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)是否明確，研究方向是否屬于產(chǎn)業(yè)發(fā)展共性技術(shù)或關(guān)鍵技術(shù)，技術(shù)路線是否切實(shí)可行，能否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。

（四）實(shí)施方案評(píng)價(jià)：聯(lián)盟的組織管理體系、聯(lián)盟內(nèi)部協(xié)議、管理制度、成員單位的任務(wù)分工、建設(shè)規(guī)劃和年度計(jì)劃等是否合理。

（五）運(yùn)行機(jī)制評(píng)價(jià)：是否建立有效的決策、執(zhí)行與監(jiān)督機(jī)制，利益保障機(jī)制，穩(wěn)定的長效合作機(jī)制，開放共享發(fā)展機(jī)制等。

（六）綜合實(shí)力評(píng)價(jià)：聯(lián)盟牽頭單位要有較強(qiáng)的綜合實(shí)力，應(yīng)處于行業(yè)骨干地位；大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)應(yīng)在合作的技術(shù)領(lǐng)域具有前沿水平。聯(lián)盟成員單位聯(lián)合開展技術(shù)創(chuàng)新已有較好基礎(chǔ)，要擁有共享的研發(fā)平臺(tái)、科研設(shè)施以及相對(duì)穩(wěn)定、素質(zhì)較高的研發(fā)團(tuán)隊(duì)和高水平的技術(shù)帶頭人。

（七）經(jīng)費(fèi)預(yù)算評(píng)價(jià)：主要聯(lián)盟單位是否具備較強(qiáng)的籌資、信貸能力，對(duì)項(xiàng)目研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、組建經(jīng)費(fèi)預(yù)算等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。

（八）成果效益評(píng)價(jià)：對(duì)預(yù)期取得的成果、經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益、發(fā)展前景及產(chǎn)業(yè)的輻射帶動(dòng)作用進(jìn)行評(píng)價(jià)。

第十二條　省科技廳根據(jù)專家意見，研究確認(rèn)符合條件的聯(lián)盟試點(diǎn)。

第四章　聯(lián)盟的支持

第十三條　經(jīng)省科技廳批準(zhǔn)開展試點(diǎn)的聯(lián)盟，在聯(lián)盟先行投入的基礎(chǔ)上，省級(jí)科技計(jì)劃和湖南省產(chǎn)學(xué)研結(jié)合專項(xiàng)將按照有關(guān)規(guī)定擇優(yōu)支持聯(lián)盟開展重大產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。

第十四條　支持有條件的聯(lián)盟整合相關(guān)成員單位優(yōu)勢，圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略需求，集成產(chǎn)學(xué)研各方力量組建國家及省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程技術(shù)研究中心等創(chuàng)新平臺(tái)，開展科技創(chuàng)新研究。

第十五條　支持聯(lián)盟開展國際科技合作，組織聯(lián)盟成員單位承擔(dān)國際科技合作計(jì)劃項(xiàng)目，帶動(dòng)相關(guān)企業(yè)及高校、科研院所充分利用國際科技資源，在更高起點(diǎn)上提升技術(shù)創(chuàng)新能力。

第十六條　鼓勵(lì)銀行、創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)參與聯(lián)盟，向聯(lián)盟企業(yè)提供多樣化的融資支持和金融服務(wù)。

第十七條　聯(lián)盟理事長單位是聯(lián)盟承擔(dān)國家及省科技計(jì)劃項(xiàng)目組織管理的責(zé)任主體，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施負(fù)總責(zé)，承擔(dān)項(xiàng)目組織實(shí)施的法律責(zé)任。

第十八條　聯(lián)盟組織實(shí)施的省科技計(jì)劃項(xiàng)目在無法按計(jì)劃正常實(shí)施時(shí)應(yīng)及時(shí)調(diào)整或撤銷。并報(bào)省科技廳核準(zhǔn)后執(zhí)行。如果聯(lián)盟解散，省科技廳可根據(jù)實(shí)施情況、評(píng)估意見等直接進(jìn)行項(xiàng)目調(diào)整或撤銷。

第十九條　聯(lián)盟承擔(dān)省科技計(jì)劃項(xiàng)目形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，按照《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《關(guān)于國家科研計(jì)劃項(xiàng)目成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》以及《湖南省科技計(jì)劃管理有關(guān)辦法》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并需遵守以下規(guī)定。

（一）聯(lián)盟承擔(dān)省科技計(jì)劃項(xiàng)目形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，由項(xiàng)目（課題）承擔(dān)單位依法取得。

（二）聯(lián)盟組織申報(bào)省科技計(jì)劃項(xiàng)目，應(yīng)在項(xiàng)目申請(qǐng)書和任務(wù)書中明確約定成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬、許可實(shí)施以及利益分配，以及聯(lián)盟解散或成員退出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)處理方案。對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)約定不明確的項(xiàng)目不予立項(xiàng)。違反成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配約定的項(xiàng)目參與單位，5年內(nèi)不得參與實(shí)施省科技計(jì)劃。

（三）聯(lián)盟對(duì)承擔(dān)省科技計(jì)劃項(xiàng)目形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，有向省內(nèi)其他單位有償或無償許可實(shí)施的義務(wù)。

第五章　附則

第二十條　各市州應(yīng)參照本辦法研究制定本地區(qū)的實(shí)施辦法。各市州開展試點(diǎn)的聯(lián)盟，對(duì)省相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有重大影響的，可根據(jù)自愿的原則，報(bào)省科技廳備案。

第二十一條　本辦法由省科技廳負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起實(shí)施。